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      2. 當前位置:考試資料網>>內容正文

        證券從業人員報考常見問題解答匯總

        日期:2018-03-23作者:考試資料網閱讀次數:69次
        分篇閱讀
        1

        證券投資咨詢業務

        2

        投資主辦人

        3

        證券經紀人

        4

        證券經紀營銷業務

        5

        一般證券業務

        6

        申請執業證書

        7

        工作經歷

        8

        教育經歷填寫

        9

        基本信息

        10

        執業注冊填表

        11

        執業注冊審核

        12

        筆試、機考

        13

        法律法規和基礎知識

        14

        執業注冊流程

        15

        證券從業人員

        16

        資格證分類

        17

        證券從業資格證

        18

        證券業從業人員

        19

        管理規定

        20

        證券業從業人員

        21

        年檢

        22

        年檢

        23

        年檢流程

        24

        執業證書年檢

        25

        賬號、密碼遺失

        26

        執業注冊變更

        27

        分析師和保薦代表人

        28

        外籍人員

        29

        香港專業人員

        30

        保薦代表人

        31

        分析師

        32

        證券投資咨詢業務

          證券從業:申請從事證券投資咨詢業務應滿足哪些條件?
          答:申請從事證券投資咨詢業務(其他),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)年滿18周歲;
          (二)大學本科以上學歷;

        證券從業:申請從事證券投資咨詢業務

          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
          (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (八)具有中華人民共和國國籍;
          (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;
          (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業:申請投資主辦人應滿足哪些條件?
          答:申請投資主辦人執業證書,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)高中以上文化程度;
          (二)年滿18周歲;

        證券從業:申請投資主辦人

          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)最近3年未受過刑事處罰;
          (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (八)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷;
          (九)具備良好的誠信記錄及職業操守,且最近3年內沒有受到監管部門的行政處罰;
          (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業:申請從事證券經紀人應滿足哪些條件?
          答:申請證券經紀人執業證書,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)高中以上文化程度;
          (二)年滿18周歲;

        證券從業:申請從事證券經紀人

          (三)已與證券公司簽訂委托合同;
          (四)具有完全民事行為能力;
          (五)最近3年未受過刑事處罰;
          (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (八)已接受證券公司組織的不少于60個小時的執業前培訓,其中法律法規和職業道德的培訓時間不少于20個小時,且經測試合格;
          (九)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業:申請從事證券經紀營銷業務應滿足哪些條件?
          答:申請從事證券經紀營銷業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)高中以上文化程度;
          (二)年滿18周歲;

        證券從業:申請從事證券經紀營銷業務

          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)最近3年未受過刑事處罰;
          (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業:申請從事一般證券業務應滿足哪些條件?
          答:申請從事一般證券業務,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)高中以上文化程度;
          (二)年滿18周歲;

        證券從業:申請從事一般證券業務

          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)最近3年未受過刑事處罰;
          (六)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (八)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業資格申請執業證書需要多長時間?
          答:一般業務資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交相關材料后,系統進行自動審核,通常在一周之內完成相關程序(其中包括協會官網5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經歷問題、證書照片不合格等,協會將與申請人員所在機構進行溝通,一般在10-15個工作日內完成相關程序;

        證券從業資格

          保薦代表人資格的申請人,通過所在機構向協會從業人員管理平臺提交申請材料后,首先進入外部公示階段(協會官網5個工作日公示期),公示期滿后,進入協會審核流程。協會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經歷認定、保薦經歷認定、協辦項目發行情況等方面進行核查,二十個工作日內審核完畢,如以上材料存疑,協會將與申請人所在機構進行溝通。
          此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機構提供補充材料進行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。
          問:考取證券行業從業資格證能在哪些什么工作?
          答:通過證券交易就可以從事證券經濟業務,這是證券公司一般的傳統業務。通過證券發行與承銷可以從事投資銀行業務,這塊也是目前證券公司利潤的重要來源。通過證券投資分析獲得從業資格以后,還要滿足中國國籍、大學學歷,兩年以上證券從業經歷的條件,也可以取得證券投資咨詢相關工作的職責。股評、股票分析也可以從事這方面的。通過證券投資基金就可以從事基金管理公司和銀行基金部門的相關工作。
          證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的準入證。該考試時間由證券協會每年統一確定,資格考試已全部采用網上報名,采用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。
          中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的人員,即取得從業資格。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的,取得一級專業水平認證證書;通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的,取得二級專業水平認證證書,考試內容主要為《證券學》的基礎知識和基本理論(包括基本分析、技術分析、演化分析等),考試的具體科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門。

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          證券從業資格執業注冊填表工作經歷如何填寫?
          答:1、工作經歷與教育經歷應保持連續,不得有超過3個月的間隔;待業時間過長的,請在附頁說明具體原因。
          2、第一條工作經歷截止日期應當與本人承諾日期一致。

        證券從業資格執業注冊填表工作經歷

          3、變更證書時應新增一條工作經歷。
          4、工作經歷應包含“執業注冊記錄”中全部工作單位信息。
          5、工作經歷中公司名稱應填寫全稱,工作部門應當與基本信息處的部門名稱保持一致。
          6、請認真填寫是否與證券業務有關及任職類型,兼職經歷、實習經歷等不算從業年限。
          7、申請人只能新增工作經歷與教育經歷,或對最新一條記錄進行修改,不能修改過往經歷。
          過往經歷填寫錯誤的,須經所在機構向我會提交規定證明文件并經我會從業人員管理部門核實無誤后進行修改。
          報考資格:
          證券業從業人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。

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          證券從業資格執業注冊填表教育經歷如何填寫?
          答:1、教育經歷從高中開始填寫,短期培訓經歷不要寫入“教育經歷”。
          2、大學學歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學信網查詢),高中畢業證書編號原則上也需填寫。

        證券從業資格執業注冊填表教育經歷

          具有海外留學經歷的申請人,務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。
          考試內容和證書:
          考試科目分為基礎科目和專業科目,基礎科目為證券基礎知識,專業科目包
          括:證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。基礎科目為必考科目,專業科目可以自選。選報的考試科目數量沒有限制,可以選擇全報。其中證券基礎知識是必過內容。通過證券交易,可從事證券經紀業務,這是證券公司的傳統業務;通過證券發行與承銷,可從事投資銀行業務,這方面是證券公司利潤的重要來源;通過證券投資分析,獲得從業資格后,還需滿足中國國籍、大學學歷、兩年以上證券從業經驗的條件,才能取得證券投資咨詢相關工作的執業資格;通過證券投資基金,可從事基金管理公司、銀行基金部門的相關工作。
          從2004年起,全部為機考,全國統考,閉卷,采取計算機考試方式進行,
          每科考試60分為合格線。
          考試形式全部為客觀題,共200道題,每題0.5分,共有單選、多選、判斷三種題型。

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          證券從業資格執業注冊填表基本信息如何填寫?
          答:1、照片規格應為3cm*4cm,紅底或藍底證件標準照,且照片務必為近期拍攝;嚴禁使用從業資格考試現場照片。
          2、姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。

        證券從業資格執業注冊填表基本信息

          3、證件號碼尾號是X的,應大寫。
          4、從業年限應當與“工作經歷”中的從業經歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經歷不算在從業年限之內。
          5、學歷應當與“教育經歷”中的最高學歷信息相符。
          6、現機構聘用日期須與“工作經歷”中在當前公司工作的開始日期相同。
          7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。
          8、辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區號后面請務必添加“-”。
          9、工作與居住地址填寫不可相同,且務必精確到門牌號碼。
          10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。

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          證券從業資格考試證書執業注冊填表應注意哪些問題?
          答:(一)關于申請人基本信息填寫
          1、照片規格應為3cm*4cm,紅底或藍底證件標準照,且照片務必為近期拍攝;嚴禁使用從業資格考試現場照片。
          2、姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。

        證券從業資格考試證書執業注冊填表

          3、證件號碼尾號是X的,應大寫。
          4、從業年限應當與“工作經歷”中的從業經歷相符。滿12個月算一年。實習、兼職經歷不算在從業年限之內。
          5、學歷應當與“教育經歷”中的最高學歷信息相符。
          6、現機構聘用日期須與“工作經歷”中在當前公司工作的開始日期相同。
          7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。
          8、辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區號后面請務必添加“-”。
          9、工作與居住地址填寫不可相同,且務必精確到門牌號碼。
          10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。
          (二)關于教育經歷填寫
          1、教育經歷從高中開始填寫,短期培訓經歷不要寫入“教育經歷”。
          2、大學學歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學信網查詢),高中畢業證書編號原則上也需填寫。
          具有海外留學經歷的申請人,務必請在附頁中上傳教育部留學服務中心學歷認證文件。
          (三)關于工作經歷填寫
          1、工作經歷與教育經歷應保持連續,不得有超過3個月的間隔;待業時間過長的,請在附頁說明具體原因。
          2、第一條工作經歷截止日期應當與本人承諾日期一致。
          3、變更證書時應新增一條工作經歷。
          4、工作經歷應包含“執業注冊記錄”中全部工作單位信息。

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          證券從業資格考試證書執業注冊審核是如何分工的?
          答:執業注冊審核分工如下:
          (一)申請注冊人員應如實準確填報注冊申請、變更登記、資格年檢、主要業務經歷、離職備案等內容。

        證券從業資格考試證書執業注冊審核分工

          (二)所在機構負責申請注冊人員提交材料的實質審核。所在機構指定專人(資格管理員)登錄我會從業人員管理平臺,日常更新及維護本機構的執業注冊信息,保證注冊信息真實、準確、完整;(三)我會對執業注冊實行形式審核,只對注冊文件的齊備性、一致性、可理解性進行審核。
          問:證券從業資格考試的作用是什么?
          答:證券、期貨、金融等行業是大家公認的高薪行業,證券從業資格證書則是進入證券行業的必備證書,根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條規定:任何相關機構不得聘用無此證書的人員,違者將由證監會和相關行業協會進行嚴厲處罰。考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。考生通過了從業資格中的基礎科目和一門以上的專業科目,就取得從業資格。獲得從業資格的人員,進入證券相關機構,還必須通過所在機構申請到執業證書后才能上崗。

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          證券從業資格考試是筆試還是機考?
          答:證券從業資格考試采用計算機考試閉卷的方式,也就是上機考試,題型全部為選擇題。

        證券從業資格考試

          報名條件:
          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          證券從業資格考試只考法律法規和基礎知識嗎?
          答:2016年1月1日起,證券從業資格考試實行改革后考試制度,分為一般從業、專業資格、管理資質三類考試。其中一般從業資格考試是入門資格考試,考試科目為金融市場基礎知識、證券市場基本法律法規兩科。
          一般從業資格考試合格后,成績長期有效。一經注冊,可以從事一般證券業務。
          一般從業資格成績合格后,可以報考專業資格和管理資質考試。
          證券從業資格各類別考試對應科目如下表所示:

        證券從業資格考試

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          證券從業執業注冊的具體流程是什么?
          答:執業注冊應由申請人通過所在機構向證券業協會申請辦理。具體程序如下:
          (一)由機構資格管理員在我會從業人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號;
          (二)申請人登錄從業人員管理平臺,填寫執業證書申請表,并對所填信息的真實、有效性作出承諾,連同打印的書面申請表及身份證復印件、學歷證明復印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構;
          (三)機構資格管理員對執業證書申請表進行初審、復審,并對所審信息的真實、有效性作出承諾。書面申請表由所在機構保管備查。電子申請表提交至從業人員管理平臺;
          (四)從業人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核,若未能通過自動審核,則由我會工作人員進行形式審核;
          (五)對于通過審核的申請,從業人員管理平臺將自動生成電子版執業證書,并在協會網站公告。(申請注冊保薦代表人將先進行公示后進入協會形式審核階段)。

        證券從業執業注冊的具體流程
        注冊流程圖(非保薦代表人)

        證券從業執業注冊的具體流程

        注冊流程圖(保薦代表人)

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          證券從業人員有哪些行為將終身禁入證券業?
          答:《證券法》第132條規定“因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員,不得招聘為證券公司的從業人員。”
          《證券法》第133條規定“國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務。”
          因此,證券經營機構不得聘用上述人員。

        證券從業人員

          證券從業資格考試報考條件
          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          證券從業資格證共有幾類?
          答:執業證書包括一般證券業務、證券經紀人、證券經紀業務營銷、投資主辦人、證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)及保薦代表人等八類。

        證券從業資格證

          證券從業資格考試報考條件
          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          如何才能取得證券從業資格證?
          答:參加我會組織的證券從業人員的相關資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業資格。如屬中國證監會另行規定的人員,按照中國證監會相關規定取得從業資格。

        證券從業資格證

          證券從業資格考試報考條件
          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          證券業從業人員需要取得從業資格和執業證書嗎?
          答:凡是在依法從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員,都應當按照《證券業從業人員資格管理辦法》的規定,取得從業資格和執業證書。

        證券業從業人員

          證券從業資格考試報考條件
          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          證券業從業人員管理規定有哪些?
          答:與證券業從業人員管理相關的法規主要包括國家法律和行政法規4件、部門規章和規范性文件25件以及自律規則和行為規范30件。
          相關法規體系如下圖所示:

        證券業從業人員管理規定

          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
          專業資格考試和管理資質考試區別對待考試報名條件與資格申請條件,降低專業資格考試的報名條件,允許完成入門知識積累的人員參加考試,以考代學,以考代練,先期了解專項業務,增加磨練專業本領的機會和途徑。

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          證券業從業人員相關問題該向誰咨詢?
          答:首先請咨詢所在機構的資格管理員,證券從業人員執業注冊由所在機構指定專人(資格管理員)負責實質審核,由其負責解答注冊流程和注冊材料的細節問題。
          如有進一步問題需咨詢,證券從業人員請通過所在機構的資格管理員、與協會從業人員管理部溝通協商后答復。

        證券業從業人員

          證券從業資格考試測試報名條件劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。
          (一)一般從業資格考試報名條件
          1、報名截止日年滿18周歲;
          2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度;
          3、具有完全民事行為能力。
          (二)專項業務類資格考試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加專項業務類考試。
          (二)高級管理人員資質測試報名條件
          一般從業資格考試合格的人員,均可參加高級管理人員資質測試。高級管理人員資質測試主要面向擬任證券經營機構高級管理人員。
          符合證券從業資格考試報名條件的學員,在規定時間內登錄證券業協會網站報名。
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          證券從業:公司如何確定哪些從業人員需要參加年檢?
          答:年檢工作開始后,從業人員管理平臺隨時向各公司提供需要參加當年年檢人員的名單及其完成后續職業培訓的情況。
          離職人員無需參加年檢。

        證券從業

          證券從業資格證書的作用:
          證券、期貨、金融等行業是大家公認的高薪行業,證券從業資格證書則是進入證券行業的必備證書,根據《證券業從業人員資格管理辦法》第四條規定:任何相關機構不得聘用無此證書的人員,違者將由證監會和相關行業協會進行嚴厲處罰。考試成績合格可取得成績合格證書,考試成績長年有效。考生通過了從業資格中的基礎科目和一門以上的專業科目,就取得從業資格。獲得從業資格的人員,進入證券相關機構,還必須通過所在機構申請到執業證書后才能上崗。

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          證券從業:沒有通過年檢的人員怎么處理?
          答:有下列情形之一的,不予通過年檢:
          (一)執業證書申請材料或年檢材料弄虛作假的;

        證券從業

          (二)未按規定完成后續職業培訓的;
          (三)不再符合執業證書取得條件的;
          (四)未按規定參加年檢的;
          (五)協會規定的其他情形。
          因第(一)、(三)項未通過年檢的人員,由協會注銷其執業證書。
          因第(二)、(四)、(五)項未通過年檢的人員,由協會移交中國證監會暫停其執業。

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          證券從業:執業證書的年檢流程是什么?
          答:(一)一般從業人員年檢的主要流程:
          1、個人填寫年檢申請表;
          2、機構審核,并將年檢結果在本機構進行內部公示;

        證券從業:執業證書的年檢流程

          3、各機構年檢結果通過我會網站進行外部公示;
          4、我會公告年檢結果。
          (二)證券經紀人年檢的主要流程:
          1、機構審核;
          2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過協會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;
          3、證券經紀人注冊信息更新。證券經紀人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。
          (三)保薦代表人年檢的主要流程:
          1、機構審核;
          2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內部公示和通過我會網站進行外部公示兩個階段。內部公示期為10個工作日;外部公示期為20個工作日;
          3、保薦代表人注冊信息更新。保薦代表人通過年檢后,注冊有效日期自動延長一年。

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          證券從業:執業證書年檢何時進行?
          答:依據《證券業從業人員資格管理辦法實施細則》,協會對取得一般證券業務的從業人員實行每兩年進行一次年檢;我會每年定期開展從業人員年檢工作,通常從當年第三季度開始至當年12月31日結束。

        證券從業:執業證書年檢

          依據《證券經紀人執業注冊登記暫行辦法》,我會對取得證券經紀人證書的從業人員實行滾動年檢;證券經紀人自其取得證券經紀人證書之日起,每年一次實行滾動年檢。
          依據《關于進一步完善保薦代表人管理的通知》,我會對取得保薦代表人資格的從業人員實行每年年檢。

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          證券從業:申請人從業人員管理平臺賬號、密碼遺失以及其賬戶被鎖定該怎么辦?
          答:從業人員管理平臺賬號是由所在機構資格管理員在管理平臺中為申請人分配。關于賬號管理、密碼遺失以及賬戶鎖定有關問題,請咨詢所在機構的資格管理員。

        證券從業

          證券從業資格考試報名條件(含香港地區應考人員):
          (一)報名截止日年滿18周歲;
          (二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;
          (三)具有完全民事行為能力。

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          證券從業:從業人員變更單位后如何辦理執業注冊變更?
          答:按照一般的競業禁止原則,從業人員不得同時在兩家同業機構執業。從業人員變更執業機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。
          對于原機構已做離職備案的,新機構可直接在從業人員管理平臺進行變更。

        證券從業:從業人員變更單位

          對于原機構未做離職備案的,我會暫時不予受理新機構提交的執業注冊變更申請,系統會在“備案公示查詢”中做出提示。各機構資格管理人員應經常查看此欄目,并及時為已離職人員辦理離職備案。
          如果離職人員與原機構存在糾紛,或因其他原因原機構不能為其辦理離職手續的,原機構應向我會做出書面情況說明。

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          證券從業:申請人能否同時申請分析師和保薦代表人執業證書?
          答:不能。申請人只能根據所在機構工作安排,申請一種執業證書。

        分析師和保薦代表人

          證券從業資格考試報名條件(含香港地區應考人員):
          (一)報名截止日年滿18周歲;
          (二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;
          (三)具有完全民事行為能力。

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          證券從業:外籍人員可以申請執業注冊?
          答:除證券投資咨詢業務(投資顧問)、證券投資咨詢業務(分析師)、證券投資咨詢業務(其他)等執業證書對申請人有中華人民共和國國籍的要求外,其他類型的執業證書對申請人沒有國籍要求;外籍人員只要符合執業證書申請的條件,即可由其所在機構為其辦理執業證書申請。

        證券從業:外籍人員申請執業注冊

          證券從業資格證報名條件
          答:證券從業資格考試報名條件(含香港地區應考人員):
          (一)報名截止日年滿18周歲;
          (二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;
          (三)具有完全民事行為能力。

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          證券從業:香港專業人員如何申請內地證券執業證書?
          答:取得內地證券從業資格的香港專業人員,如果被內地證券經營機構聘用,可按照與內地其他專業人員同樣的條件和程序,通過其聘用機構向我會申請取得相應執業資格證書。

        證券從業:香港專業人員申請內地證券執業證書

          證券從業資格考試報名條件(含香港地區應考人員):
          (一)報名截止日年滿18周歲;
          (二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;
          (三)具有完全民事行為能力。

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          證券從業:申請保薦代表人資格應具備什么條件?
          答:申請保薦代表人資格,除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)高中以上文化程度;

        證券從業:申請保薦代表人資格

          (二)年滿18周歲;
          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)最近3年未受過刑事處罰;
          (六)最近3年未受到中國證監會的行政處罰;
          (七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (八)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (九)具備3年以上保薦相關業務經歷;
          (十)最近3年內在《證券發行上市保薦業務管理辦法》第二條規定的境內證券發行項目中擔任過項目協辦人;
          (十一)未負有數額較大到期未清償的債務;
          (十二)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          證券從業:申請從事證券投資咨詢業務(分析師)應具備什么條件?
          答:申請從事證券投資咨詢業務(分析師),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)年滿18周歲;

        證券從業:申請從事證券投資咨詢業務(分析師)

          (二)大學本科以上學歷;
          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
          (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (八)具有中華人民共和國國籍;
          (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;
          (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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          答:申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問),除規定科目考試合格外,還應具備以下條件:
          (一)年滿18周歲;

        證券從業:申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)

          (二)大學本科以上學歷;
          (三)具有完全民事行為能力;
          (四)已被機構聘用;
          (五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;
          (六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;
          (七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
          (八)具有中華人民共和國國籍;
          (九)具有從事證券業務2年以上的經歷;
          (十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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